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International Group 因与客户差旅和招待费用相关的 FCPA 违规行为而被 SEC 罚款 650 万美元 | 谢尔曼·斯特林律师事务所

International Group 因与客户差旅和招待费用相关的 FCPA 违规行为而被 SEC 罚款 650 万美元 | 谢尔曼·斯特林律师事务所

2023 年 8 月 25 日,美国证券交易委员会(“SEC”)接受了 3M 公司(“3M”)针对涉嫌违反《反海外腐败法》(“FCPA”)账簿的和解要约(“和解”) 、记录和内部会计控制规定。(1934 年《证券交易法》第 §§ 13(b)(2)(A) – (B) 条)。 3M 在未承认或否认调查结果的情况下,已同意支付 6,581,618 美元,以了结有关 3M 中国(“3M-中国”)不当核算其向受雇于中国国有企业的 3M-中国客户提供的海外旅行的指控(“3M 中国”)。国有企业)。 。 据美国证券交易委员会称,3M-中国邀请国有企业客户(根据《反海外腐败法》被视为外国官员)“参加外国会议、教育活动和参观医疗机构……表面上是作为3M 的营销和外展工作。”中国,但实际上这往往是为官员提供海外旅行、观光和娱乐的借口……以获取和保留国有企业客户的业务。美国证券交易委员会 (SEC) 称,许多旅游和娱乐活动举办活动的目的是向 SOE 客户介绍 3M 的业务,但这些教育活动主要以英语进行,尽管 SOE 客户通常不会说英语,并且没有提供翻译。SEC 声称国有企业客户经常完全跳过教育活动。

据 SEC 称,2014 年至 2018 年间,3M 中国支付了近 100 万美元来资助这些旅行,并在 3M 的账簿和记录中错误地将这些费用记录为合法费用,尽管这些旅行主要包括与旅游相关的活动。 SEC 发现,由于这些旅行,3M 产生了约 350 万美元的不当销售。

根据和解协议,3M 同意停止并支付超过 650 万美元的民事罚款以及不满和判决前利息。 SEC 称赞 3M 在发现不当行为后不久就进行了自我报告,配合证人访谈和文件制作,并采取补救措施对相关员工进行纪律处分并加强 3M 的内部控制。 该和解是 SEC 和/或司法部针对向国有企业客户提供旅行和招待而采取的最新 FCPA 行动,并强调企业合规官员在审查和批准礼品、旅行和交易相关事宜时需要尽职尽责花费。 热情接待顾客。

链接和下载 –

就3M的事来说

SEC 新闻稿:SEC 指控 3M 与中国子公司违反《反海外腐败法》

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